企业合规系列讲堂（十四）陈建军：第三方机制和评估审查专题

2022年12月27日，西北政法大学企业合规研究院粤港澳大湾区分院合规大讲堂第十四讲正式开讲。本次讲座由西北政法大学硕士研究生导师、企业合规研究院院长助理、西北政法大学刑事诉讼法教研室副主任陈建军担任主讲人，讲座主题为《第三方机制和评估审查专题》，由广东金唐律师事务所和良辉律师担任主持人。

在主持环节中，和良辉律师首先对各位专家学者、与会嘉宾的到来表示感谢，对今天的主讲人以及与谈人做简要介绍之后，简洁地向大家介绍本次会议的流程，并对本次专题的背景内容做详细说明。最后，对陈建军老师之后的精彩讲座表达期待与感谢。

在主讲环节中，陈建军老师通过对企业合规规范文件中重点法条的解读，为大家详细阐述第三方机制及其评估审查的相关内容，具体包括两个文件，即《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见》（试行）和《涉案企业合规建设、评估和审查办法》（试行）。

对于前者，陈建军老师首先对第三方监督机制的模式以及第三方组织的职能进行阐释，并以此引出对第三方管委会及其与第三方组织的关系等问题的讨论与解释。其次，通过对第三条、第四条规定之解读，既讨论了单位犯罪的认定及其处罚规定，又介绍了企业合规与认罪认罚制度之间的关系。最后也对第三方评估机制的启动方式及其适用条件、第三方组织代表等问题进行详细说明。

对于后者，陈建军老师首先对涉案企业合规监管主体的职责、监管模式等问题进行明确，并在此基础上对涉案企业合规适用范围的适当扩张、处理原则等问题进行说明。在此之后，陈建军老师又对涉案企业合规建设的主要内容做出系统梳理，并认为合规体系应当以“专项合规”为起点，以“合规保障”为重点，以“持续合规”为目标。最后，陈建军老师对第三方组织人员的申诉、控告以及合规计划的有效性评估标准进行说明。

本次会议的与谈人由西北政法大学刑事法学院讲师张一博士以及广东金唐律师事务所郭晓玉律师担任。

张一老师首先对今晚的讲座内容进行总结，并以“第三方名录库”为切入点进行与谈。张一老师认为，律师不仅可以以合规监管人的身份参与合规建设中，也包括辩护人以及事前聘请的合规顾问等身份。因此不可避免的涉及到入选条件的问题。首先，在身份条件上，目前入选名录库的律师要求较高，但是随着案件的增多，其条件会有所下降。其次，在竞业限制方面，要求律师具有较高的独立性，既需要区别于涉案企业，也需要与检察机关保持独立关系，尤其需要排除利益冲突问题。最后，张一老师向大家介绍了一些地区的试点情况，并建议律师需要不断学习，对各方面的知识有所掌握。

郭晓玉律师首先对本次讲座内容进行回顾，尤其表示关于第三方评估机制的身份定位等内容，使其获益匪浅。其次，郭晓玉律师认为，在实践中第三方评估依旧是以检察机关为主导对企业涉嫌的犯罪进行监督。另外，虽然现今已经出台了相关文件，但是还是存在规定较为宽泛的问题，以至于在第三方评估的实际操作上更依靠个人的实践经验。最后，郭晓玉律师提出自己的疑问，即企业合规的全覆盖所要求的的严格性与企业经营的效率性存在冲突，是否切实达到治理与治罪的双重效果。

会议最后，和良辉律师首先感谢了大家在本次讲座中的认真听讲与广泛交流，其次对西北政法大学企业合规研究院总院对粤港澳大湾区合规培训的支持与付出表示由衷感谢。

至此，为期四个月的共计十四期合规大讲堂系列圆满结束。

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